證券代碼：002335 證券簡(jiǎn)稱：科華恒盛 公告編號(hào)：2016-106
廈門科華恒盛股份有限公司
關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票
第二期解鎖股份上市流通的提示性公告
本公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第二期解鎖上市流通數(shù)量為1,263,000股，占公司當(dāng)前股本總額的0.4660%。
2、本次申請(qǐng)解除限售的股東人數(shù)為107人,其中5人為公司現(xiàn)任董事或高管；
3、本次解鎖的限制性股票的上市流通日為2016年12月26日(星期一)。
廈門科華恒盛股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2016年10月10日召開第七屆第一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)與限制性股票第二期可行權(quán)/解鎖的議案》。董事會(huì)認(rèn)為107名激勵(lì)對(duì)象所持限制性股票的第二個(gè)解鎖期的解鎖條件已滿足。根據(jù)公司2014年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，按照《廈門科華恒盛股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第二期解鎖上市流通的相關(guān)手續(xù)。具體情況如下所示：
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、公司于2014年8月29日分別召開了第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《廈門科華恒盛股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。其后公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)了申請(qǐng)備案材料。
2、激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議后，公司于2014年11月3日召開第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了激勵(lì)計(jì)劃以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)和限制性股票授予日及在公司及激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票并辦理授予股票期權(quán)與限制性股票所必須的全部事宜。
3、公司于2014年11月4日分別召開第六屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授權(quán)日符合相關(guān)規(guī)定。
4、公司已于2014年12月18日完成了《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所涉股票期權(quán)與限制性股票的授予登記工作，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公告了《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票首次授予登記完成的公告》。
5、公司于2015年4月24日分別召開第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授權(quán)日符合相關(guān)規(guī)定。
6、公司已于2015年7月21日完成了《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所涉預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的授予登記工作，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公告了《關(guān)于預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票授予登記完成的公告》。
7、公司于2015年8月14日召開第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《廈門科華恒盛股份有限公司關(guān)于注銷部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司決定注銷/回購(gòu)注銷5名離職激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未行權(quán)/解鎖的7萬(wàn)份股票期權(quán)及10萬(wàn)股限制性股票，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了相關(guān)意見，律師出具相應(yīng)報(bào)告。
8、公司于2015年10月26日召開第六屆董事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)/解鎖期可行權(quán)/解鎖的議案》，并于當(dāng)日召開第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，對(duì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為16.62 元/股；同時(shí)審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)與限制性股票第一期可行權(quán)/解鎖的議案》。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
9、公司于2016年4月27日召開第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過了《關(guān) 于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)/解鎖期符合條件的議案》， 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)/解鎖期的行權(quán)/解鎖條件及激勵(lì) 對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見；同時(shí)審議通過了《關(guān) 于回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意根據(jù)公司股權(quán)激 勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，對(duì)三名已離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)/解鎖的5.1萬(wàn)份股票 期權(quán)及6.2萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行注銷及回購(gòu)注銷的處理。本次限制性股票回購(gòu)注銷和部分股票期權(quán)注銷事宜已于2016年7月22日向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理完成相關(guān)手續(xù)。
10、根據(jù)公司2016年第四次臨時(shí)股東大會(huì)及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，公司在實(shí)施2016年半年度權(quán)益分配方案后，公司首次授予的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)由16.62元/份調(diào)整為16.32元/份，預(yù)留部分的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)由48.08元/份調(diào)整為47.78元/份。本次股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整需經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后實(shí)施。
11、公司于2016年10月10日召開第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，對(duì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為16.32 元/股，對(duì)預(yù)留期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為47.08元/股；同時(shí)審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)與限制性股票第二期可行權(quán)/解鎖的議案》，認(rèn)為《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》107名激勵(lì)對(duì)象首次授予的第二個(gè)行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件已滿足，并根據(jù)公司2014年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意按照《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，辦理第二個(gè)行權(quán)/解鎖期的股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。
二、董事會(huì)關(guān)于《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第二期滿足解鎖條件的說明
1、鎖定期已屆滿
根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)/限制性股票之日（即2014年11月4日）起滿 24個(gè)月后，可申請(qǐng)行權(quán)/解鎖所獲總量的30%。根據(jù)公司的行權(quán)安排和解鎖計(jì)劃，公司首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)可行權(quán)期間為2016年11月4日—2017 年11月3日。截至2016年11月4日，公司首批激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)/限制性股票第二個(gè)鎖定期已屆滿。
2、滿足行權(quán)/解鎖條件情況的說明
公司董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃第二期限制性股票解鎖約定的業(yè)績(jī)條件進(jìn)行了審查，激勵(lì)計(jì)劃所有解鎖條件詳見下表：
| 行權(quán)/解鎖條件 | 是否達(dá)到行權(quán)/解鎖條件的說明 |
| 1、公司未發(fā)生以下任一情形： （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告； （2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 | 公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)/解鎖條件。 |
| 2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形： （1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選； （2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形； （4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。 | 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)/解鎖條件。 |
| 3、公司業(yè)績(jī)考核要求 第二個(gè)行權(quán)/解鎖期：相比2013年，2015年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于20%，2015年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于25%； 以上“凈利潤(rùn)”指：歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。 | 公司2015年度歸屬于上市公司普通股股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為131,582,674.18元，相比2013年增長(zhǎng)率為 33.22%；2015年度營(yíng)業(yè)收入為1,669,728,074.19元，相比2013年增長(zhǎng)率為64.73%，滿足行權(quán)/解鎖條件。 |
| 4、等待/鎖定期內(nèi)，2015年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。 | 2015年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為 145,929,713.17元，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常損益后的凈利潤(rùn)為131,582,674.18元，均不低于授予日前三個(gè)會(huì)計(jì)年度2011年至2013年三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)118,298,612.35元及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)103,490,837.76元的較高值。 |
| 5、根據(jù)公司《股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)如下：在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的各年度，對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核，個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果共有 A、B、C、D、E 五檔，個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為C檔以上（含C檔），才能按相應(yīng)的行權(quán)/解鎖比例100%獲授期權(quán)及限制性股票；如激勵(lì)對(duì)象考核結(jié)果為D檔及E檔，其當(dāng)期所獲授但尚未行權(quán)/解鎖的股票期權(quán)/限制性股票將由公司統(tǒng)一注銷/回購(gòu)注銷。 | 本次共對(duì)108名激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核，其中1位激勵(lì)對(duì)象2015年業(yè)績(jī)考核結(jié)果為D檔，其余107位激勵(lì)對(duì)象均達(dá)到考核要求，滿足行權(quán)/解鎖條件。 |
綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃涉及的首次授予的股票期權(quán)與限制性股票的第二個(gè)行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件已滿足，同意達(dá)到考核要求的107名激勵(lì)對(duì)象在首次授予第二個(gè)行權(quán)/解鎖期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為42.6萬(wàn)份，可解鎖限制性股票為126.3萬(wàn)股。本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解鎖的限制性股票上市流通日為2016年12月26日。
2、本次限制性股票解鎖數(shù)量為 1,263,000股，占公司當(dāng)前股本總額的 0.4660%。
3、本次申請(qǐng)解鎖的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為107名。
4、第二期解鎖的激勵(lì)對(duì)象及數(shù)量 ：
根據(jù)《廈門科華恒盛股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及2015年度個(gè)人業(yè)績(jī)考核結(jié)果，公司對(duì)108名激勵(lì)對(duì)象的2015年度業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，其中1人業(yè)績(jī)考核未達(dá)到可行權(quán)/解鎖條件，不具備本期激勵(lì)對(duì)象資格，公司將注銷其未符合行權(quán)/解鎖條件部分的股票期權(quán)0.75萬(wàn)份及限制性股票1.5萬(wàn)股，剩余107名激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核均達(dá)到可行權(quán)/解鎖的條件。因此公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二期可行權(quán)/解鎖的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由108人調(diào)整為107人，第二期可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量由43.35萬(wàn)份調(diào)整為42.6萬(wàn)份：第二期可解鎖的限制性數(shù)量由127.8萬(wàn)份調(diào)整為126.3萬(wàn)份；具體情況如下：
| 姓名 | 職務(wù) | 獲授的限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股） | 已解鎖數(shù)量（萬(wàn)股） | 本期可解鎖限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股） | 剩余未解鎖限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股） |
| 林儀 | 副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理 | 30 | 9 | 9 | 12 |
| 湯珊 | 董事、副總經(jīng)理 | 8 | 2.4 | 2.4 | 3.2 |
| 陳四雄 | 副總經(jīng)理 | 20 | 6 | 6 | 8 |
| 吳洪立 | 副總經(jīng)理 | 6 | 1.8 | 1.8 | 2.4 |
| 鄧?guó)欙w | 副總經(jīng)理 | 60 | 18 | 18 | 24 |
| 中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員共102人（注） | 297 | 89.1 | 89.1 | 118.8 | |
| 合計(jì) | 421 | 126.3 | 126.3 | 168.4 | |
注：（1）本期業(yè)績(jī)未達(dá)到考核要求不符合激勵(lì)條件的1名激勵(lì)對(duì)象其對(duì)應(yīng)股票期權(quán)/限制性股票數(shù)額未統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，該期未符合行權(quán)/解鎖條件部分的股票期權(quán)0.75萬(wàn)份及限制性股票1.5萬(wàn)股將由公司統(tǒng)一進(jìn)行注銷及回購(gòu)注銷。
（2）林儀、湯珊、陳四雄等5位董事、高級(jí)管理人員所持股權(quán)激勵(lì)限售股份解鎖后，其買賣股份應(yīng)遵守《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
四、本次股份解除限售的相關(guān)核查意見
1、董事會(huì)意見
公司于 2016年10月20日召開第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)與限制性股票第二期可行權(quán)/解鎖的議案》。經(jīng)核查，董事會(huì)認(rèn)為107名激勵(lì)對(duì)象首次授予的第二個(gè)行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件已滿足，并根據(jù)公司2014年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意按照《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，辦理第二個(gè)行權(quán)/解鎖期的股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。
2、獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查,獨(dú)立董事認(rèn)為：本次董事會(huì)關(guān)于《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的第二個(gè)解鎖期的解鎖條件已滿足,符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄3號(hào)》等法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；并根據(jù)公司2014年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意按照《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，辦理第二個(gè)行權(quán)/解鎖期的股票期權(quán)行權(quán)/限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。因此,我們同意符合條件的107名激勵(lì)對(duì)象在公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第二個(gè)解鎖期內(nèi)解鎖。
3、監(jiān)事會(huì)意見
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了確認(rèn)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及2015 年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人業(yè)績(jī)考核結(jié)果，公司對(duì)108名激勵(lì)對(duì)象的2015年度業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，其中1人業(yè)績(jī)考核未達(dá)到可行權(quán)/解鎖條件，不具備本期激勵(lì)對(duì)象資格，公司將注銷其未符合行權(quán)/解鎖條件部分的股票期權(quán)0.75萬(wàn)份及限制性股票1.5萬(wàn)股，剩余107名激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核均達(dá)到可行權(quán)/解鎖的條件，因此，我們同意對(duì)以上107名激勵(lì)對(duì)象在首次授予第二個(gè)行權(quán)/解鎖期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為42.6萬(wàn)份，可解鎖的限制性股票數(shù)量為126.3萬(wàn)股，期權(quán)行權(quán)價(jià)格為16.32元/股，本次期權(quán)行權(quán)采用自主行權(quán)模式。
4、律師法律意見書結(jié)論意見
福建至理律師事務(wù)所律師認(rèn)為：本次公司首次授予部分之第二期可行權(quán)/解鎖事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次行權(quán)/解鎖條件具備；本次行權(quán)/解鎖具體安排以及可行權(quán)/解鎖的激勵(lì)對(duì)象、股票數(shù)量等事項(xiàng)均符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄1-3號(hào)》及公司《股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次行權(quán)/解鎖事項(xiàng)尚需按照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，并需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理有關(guān)行權(quán)/解鎖等事宜。
特此公告。
廈門科華恒盛股份有限公司
董 事 會(huì)
2016年12月23日